第1題下列關於公開發行證券的說法中?錯誤的是??。
A.申請檔案置備於指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途?必須經股東大會作出決議
C.股票依法發行後?發行人經營與收益的變化?由發行人自行負責
D.公開發行公司債券籌集的資金可以用於彌補虧損和非生產性支出
【正確答案】 D
【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規定?公開發行公司債券籌集的資金?必須用於核准的用途?不得用於彌補虧損和非生產性支出。故D項說法錯誤。
第2題保薦代表人執業證書申請材料存在虛假登記的?協會自注銷證書之日起??年不再
受理該申請人的執業註冊申請。
A.1
B.2
C.5
D.3
【正確答案】 D
【答案解析】 保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的?協會不予稽核?已取得證書的?協會登出其保薦代表人執業證書。有上述情形的?協會自作出不予稽核決定之日或登出證書之日起三年之內不再受理該申請人的執業註冊申請。
第3題被證券業協會採取紀律處分未滿??年?不得註冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】 B
【答案解析】 有下列情形之一的人員?不得註冊為投資主辦人??1?不符合申請投資主辦人註冊規定的條件。?2?被監管機構採取重大行政監管措施未滿2年。?3?被協會採取紀律處分未滿2年。?4?未通過證券從業人員年檢。?5?尚處於法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。?6?其他情形。
第4題客戶交易結算資金應當存放在指定???以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A.證券登記結算公司
B.商業銀行
C.證券交易所
D.證券公司
【正確答案】 B
【答案解析】 《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定?證券公司從事證券經紀業務?其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行?以每個客戶的名義單獨立戶管理。
第5題經紀人的執業行為中?錯誤的是??。
A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
C.為客戶之間的融資提供擔保
D.不得與客戶約定分享投資收益
【正確答案】 C
【答案解析】 《證券經紀人管理暫行規定》第十三條規定?證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的範圍內執業?不得有下列行為??1?替客戶辦理賬戶開立、登出、轉移?證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。?2?提供、傳播虛假或者誤導客戶的資訊?或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。?3?與客戶約定分享投資收益?對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。?4?採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。?5?洩漏客戶的商業祕密或者個人隱私。?6?為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。?7?為客戶提供非法的服務場所或者交易設施?或者通過網際網路絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。?8?委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。?9?損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
第6題證券交易所不得從事??。
A.以盈利為目的的業務
B.資訊公佈和管理
C.上市公司的掛牌退市
D.提供場內交易平臺
【正確答案】 A
【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規定?證券交易所不得直接或者間接從事??1?以營利為目的的業務。?2?新聞出版業。?3?釋出對證券價格進行預測的文字和資料。?4?為他人提供擔保。?5?未經證監會批准的其他業務。
第7題餘額包銷最長不得超過??。
A.一個月
B.三個月
C.半年
D.一年
【正確答案】 B
【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規定?證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和餘額包銷兩種方式?故選B。
第8題下列關於證券分析師條件的說法中?錯誤的是??。
A.具備證券從業資格
B.從事證券相關行業2年以上
C.具有證券專業知識
D.具備行業分析的學科背景
【正確答案】 D
【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定?投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員?必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。並沒有要求具備行業分析的學科背景?故D項說法錯誤。
第9題有權召集持有人大會的機構是??。
A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.基金管理人
【正確答案】 D
【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規定?基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設立日常機構的?由該日常機構召集?該日常機構未召集的?由基金管理人召集。基金管理人未按規定召集或者不能召開的?由基金託管人召集。
第10題下列關於從業人員持有股份的規定中?錯誤的.是??。
A.從業人員不得開立股票賬戶
B.從業人員不得收受他人贈予的股份
C.從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作
D.從業人員可以和公司訂立優先股認股權
【正確答案】 D
【答案解析】 從業人員在離開行業以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現?故D項說法錯誤。
第11題以募集設立方式設立股份有限公司的?發起人認購股份不少於總數的???法律、行政法規另有規定的?從其規定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正確答案】 A
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規定?以募集設立方式設立股份有限公司的?發起人認購的股份不得少於公司股份總數的35%?但是?法律、行政法規另有規定的?從其規定。
第12題公司財產優先支付的是??。
A.普通股股東
B.優先股股東
C.債權人
D.員工工資
【正確答案】 C
【答案解析】
第13題下列關於股份公司發行股份的說法中?不正確的是??。
A.同種類的每一股份應當具有同等權利
B.公司發行新股?可以根據公司經營情況和財務狀況?確定其作價方案
C.任何單位或者個人所認購的股份?每股應當支付相同價額
D.同次發行的同種類股票?每股的發行條件和價格不相同
【正確答案】 D
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規定?股份的發行?實行公平、公正的原則?同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票?每股的發行條件和價格應當相同?任何單位或者個人所認購的股份?每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。
第14題從事期貨諮詢應取得??。
A.註冊會計師資格
B.證券業從業人員資格
C.期貨業從業人員資格
D.基金業從業人員資格
【正確答案】 C
【答案解析】
第15題下列屬於證券公司分支機構的是??。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資諮詢機構
【正確答案】 D
【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規定?經國務院證券監督管理機構批准?證券公司可以經營下列部分或者全部業務??1?證券經紀。?2?證券投資諮詢。?3?與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問。?4?證券承銷與保薦。?5?證券自營。?6?證券資產管理。?7?其他證券業務。而證券公司分支機構是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。
第16題基金銷售人員在從事基金活動時?應以??利益優先。
A.個人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司
【正確答案】 C
【答案解析】 《證券投資基金銷售人員執業守則》第七條規定?基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循??1?勤勉盡職原則。?2?
誠實守信原則。?3?投資者利益優先原則。
第17題下列關於公司債券上市的說法中?錯誤的是??。
A.債券發行額不低於人民幣一千萬元
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
C.債券期限不低於1年
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易?還應當報送保薦人出具的上市保薦書
【正確答案】 A
【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第五十七條規定?公司申請公司債券上市交易?應當符合下列條件??1?公司債券的期限為一年以上。?2?公司債券實際發行額不少於人民幣五千萬元。3?公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。故A項說法錯誤。
第18題下列不屬於有限責任公司股東會職權的是??。
A.決定監事的報酬事項
B.公司章程的修改
C.對發行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
【正確答案】 D
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十七條規定?股東會行使下列職權??1?決定公司的經營方針和投資計劃。?2?選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事?決定有關董事、監事的報酬事項。?3?審議批准董事會的報告。?4?審議批准監事會或者監事的報告。?5?審議批准公司的年度財務預算方案、決算方案。?6?審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。?7?對公司增加或者減少註冊資本作出決議。?8?對發行公司債券作出決議。?9?對公司合併、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。?10?修改公司章程。?11?公司章程規定的其他職權。D項屬於董事會的職權。
第19題試圖獲得保薦人執業資格的人員需要具備的條件不包括??。
A.未負有數額較大到期未清償的債務
B.無不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關業務3年以上
D.具有經管專業本科以上學歷
【正確答案】 D
【答案解析】 《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條規定?個人申請保薦代表人資格?應當具備下列條件??1?具備3年以上保薦相關業務經歷。?2?最近3年內在境內證券發行專案中擔任過專案協辦人。?3?參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。?4?誠實守信?品行良好?無不良誠信記錄?最近3年未受到中國證監會的行政處罰。5?未負有數額較大到期未清償的債務。?6?中國證監會規定的其他條件。
第20題有限責任公司的權力機構是??。
A.監事會
B.理事會
C.董事會
D.股東會
【正確答案】 D
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十六條規定?有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構?依照本法行使職權。