一年工作已經到年尾了，這一年也將成為過去，回顧這一年的工作歷程，付出了努力，也收穫了成長，該好好總結一下過去一年的工作了！千萬不能認為年終總結隨便應付就可以，這是展現表達力的機會，下面是小編精心整理的理財顧問部年終總結，僅供參考，大家一起來看看吧。
20xx年度xxx升級以後獨立運作的一年已盡尾聲，作為營業部重要組成部門，新成立理財顧問部在20xx年同時也經歷了風雨，但在全體員工的協助下，部門同事全力配合下，已基本完成年初營業部制定下的工作目標。並且各項工作都取得了長足進展，但是工作中也存在一些的問題，現將全年工作總結如下：
一、工作指標完成情況彙報
1、截止11月底完成綜合交易額xxxx萬元，完成全年預算的xxxx，日均成交xxx萬元，較上年全年日均成交xxx萬元增長xxx。累計交易週轉率為xxx次，市場佔有率為xxx，較上年全年xxxx增長xxxx，交易活躍度較上年有明顯提升。
2、xxx營業面積較小，升級之後營業部對客戶服務方向進行調整，重要發展網上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業部非現場交易已達到89.5%，已經幾乎佔據營業部整體交易的全部。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營業部同時也作為重點發展方向，目前為止，營業部手機交易佔比達到7。9%，是全公司手機交易佔比最高的營業部。這也和營業部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委託推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。
3、標準化服務考核工作全年完成情況：營業部全年標準化服務
考核指標完成情況良好，營業部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶資料統計方面根據營業部的實際需求進行了調整，並對每月客戶資料進行綜合分析，根據資料分析情況制定工作策略，如果發現異常賬戶及時進行溝通，做好營業部客戶的基礎服務工作。在認真完成營業部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了諮詢協作參與力度，全年多次參加公司的諮詢協作，已成為E週刊的固定協作成員，全年投稿20多篇。為營業部在標準化服務考核中添磚加瓦。
二、工作目標完成情況
1、投資者教育工作完成情況
本年度在投資者教育方面，營業部共計舉行了兩期股民學校。6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課後反饋的意見，又再次精心準備了營業部的中期培訓，本年度第二次股民學習，考慮到營業部目前非現場客戶佔比已經很高，如果像以前培訓都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓都能發揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調整為週末。本次中期培訓以週末方式進行之後，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以後會多增加週末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以後多增加類似的培訓，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體系的搭建。
2、投資者諮詢服務工作情況
目前諮詢服務方面已經不能僅僅侷限在簡單日常資訊傳導，客戶在諮詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現有的諮詢工作進行梳理。
⑴簡訊資訊內容以及傳送及時性進行了調整，首先，充實簡訊資訊內容，除及時傳導公司諮詢資訊以外，營業部還增設了多個欄目，擇機擇時的傳送，如：行業透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的簡訊資訊。資訊傳送嚴格按公司標準化流程進行。各種資訊要求做到最快傳導。
同時要求提高營業部QQ群活躍度，並且安排專人負責，其它人協助的服務模式。經過努力，目前理財顧問部在資訊傳導方面有了積極的'改善。並且能保障資訊傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業部的諮詢服務的提升。
經過一段時間的執行，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質量的諮詢服務工作，必須持之以恆、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。
⑵在諮詢服務方面，理財顧問部結合今年xx工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業策略報告。每一期行業報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業策略報告會之後，暴發了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業之一，在客戶中反響不錯，隨後又相繼舉行了《新能源概念行業報告》《鋰電池池概念行業報告》《新一代資訊產業行業報告》《高精端裝備製造行業報告》，根據公司四季度操作策略，融合xx整體規劃提及的戰略新興產業可能引出的市場機會，全面的分析講解戰略新興產業特性，並且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業的研讀，投資者能及時瞭解行業的方向以及行業中個股的基本情況，提高投資者市場行業分析能力。
3、營業部所有員工諮詢能力提升情況
由於xxxxxx為新升級營業部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累，提升營業部整體諮詢力量是刻不容緩的事情，營業部年初就向理財顧問提出要讓營業部前臺及後臺員工的諮詢能力提升的要求。
理財顧問在員工諮詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：
1、充分利用每天晨會時間，由於參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛鍊，晨會以輪流制進行。通過晨會市場資訊的分析，鍛鍊大家對市場重要資訊提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家瞭解不同股票的形態以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的諮詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。
2、“一週聚集”的活動的開展
每週三舉辦一次“一週聚集”員工的交流活動，週三的交流活動比較靈活，會根據不同情況安排，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎知識的學習，安排前後臺人員進行講課。每月還會要求所有人都進行月度股票推薦，並且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析
最準確獎。通過一段時間的執行，目前“一週聚焦”已經成為員工學習交流的平臺，成為晨會交流很好的補充，在這裡交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發揮，通過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。
通過一段時間的培養，目前營業部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經培養後備講師3位，目前營業部講師理論知識積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏經驗，還需要繼續進一步加強培養。
三、工作中的不足之處
1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。
2、簡訊方面未能及時整理簡訊平臺，造成簡訊傳送出現重複、無效、錯發的現象較多，增加了營業部的經營費用，目前簡訊平臺正在整理當中。
3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果。
4、營業部非現場客戶諮詢傳導不暢通，目前諮詢資訊部分客戶無法正常傳導，在日後工作中如何能提高非現場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。
5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數量。在以後的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標。
四、未來一年的工作計劃
1、由於營業部目前基數較小，未來一年我們擴大基數是營業部重要目標，理財顧問部會發揮諮詢實力，在下一年度要與市場部緊密配合，做好營銷服務工作，爭取進一步擴大營業部基礎客戶群體，將長期固定安排配合營銷團隊的協作講座，堅持把營銷團隊的“投資者交流會”活動做好，做大，做強，讓“投資者交流會”成為我們營業部營銷團隊的品牌推介服務之一。
2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期準備工作、認真學習中臺服務系統的使用。根據公司推廣進度，提前做好客戶推廣準備工作，要確實利用好中臺的服務平臺，體現出中臺服務的及時性，實現核心客戶一對一服務，讓客戶真實感受到新服務模式帶來的便捷。
3、建立客戶多層級回訪機制，根據目前回訪情況，再結合新服務模式逐步完善營業部的回訪機制，並將客戶回訪納入考核機制，要求營業部每一個部門及員工都要有客戶維護意識，提升回訪質量。
4、建立營業部詳細的客戶分級資料庫，根據客戶回訪情況，搭建營業部客戶細分情況資料檔案。計劃年初安排客戶細分學習，儘快的讓員工瞭解客戶細分工作的詳細內容，以客戶回訪為基礎，做好客戶資料收集工作。
5、建立客戶分級服務標準，在公司客戶分級標準的基礎上，再細分客戶服務標準分類，根據公司諮詢服務產品的服務分類再結合營業部客戶自身情況分類，針對不同客戶群體充實不同服務專案。
6、繼續加強對營業部前後臺員工諮詢能力培養工作，明年要根據營業部目前情況，提升營業部每週“一週聚焦”的交流活動的質量。