1.題幹:客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉並經書面協商一致的,穿倉造成的損失,經紀公司( )。
A:不承擔責任
B:承擔次要賠償責任
C:承擔主要賠償責任,最高不超過80%
D:全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.題幹:《期貨從業人員執業行為準則》自( )施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
參考答案[A]
3.題幹:中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行( )制度。
A:配額
B:依法徵稅
C:許可證
D:稽核
參考答案[C]
4.題幹:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.題幹:( )對期貨市場實行集中統一的監督管理。
A:中國期貨業協會
B:中國證監會
C:中國證券業協會
D:期貨交易所
參考答案[B]