企業上市及其相關的重組併購等活動是關係到企業發展的重大經營舉措，其中的每一個環節，每一個步驟的設計與安排及實施都十分複雜，需要極強的專業指導。因此，財務顧問的作用是很重要的。
一個好的財務顧問應該具備以下條件：
(1)熟悉資本市場和證券市場的規則與特點，瞭解創業板市場的執行特點、操作技巧、上市要求和各環節的具體細節。
(2)善於發掘企業的發展潛力和具備進行初步包裝的專業能力，使企業符合證券市場的要求。
(3)具備足夠的業務網路和協作關係.可以根據企業的特點和要求提供符合其自身條件和需要的中介，包括保薦人、承銷商、律師、會計師、資產評估師等。
(4)具備良好的把握市場機會和對經濟形勢的分析判斷能力，能夠根據企業需要選擇最佳上市時機或者做出上市與否的判斷，並且能夠向企業提供近期與未來發展的相關建議。
(5)提供長期的顧問服務而非僅僅顧及眼前的利益，為企業的長期發展考慮，提供完整、系統、長期的戰略發展規劃以及相應的財務顧問服務。
(6)具備向企業提供多種應對方案與準備的能力，包括在企業遇到各種主客觀因素而未能順利上市甚至發行失敗的嚴重局面時，為企業事先準備好各種對策和安排。
(7)收費合理。一般情況下財務顧問的費用包括下列幾方面:
①差旅費用。主要是財務顧間在為企業從事上市工作期間的辦公、通訊、交通、住宿等費用，一般是實報實銷。企業為了控制支出，在可能的情況下可以對有關的費用標準作出限定。
②策劃及代理費用。主要包括財務顧問從事企業創業板上市及其相關的重組併購方案的製作、代理談判、代理操作實施以及代理融資等工作的費用。財務顧問的收費主要取決於其對相關工作的介人程度及該項工作的複雜程度。如工作相對簡單且介人不深，則可能只簡單地收取一些方案製作費或諮詢費。但通常財務顧問的工作是非常深人而具體的，因此需要按照其承擔的職責和提供專業服務的內容以及工作的難易程度.由企業與擔任財務顧問的投資銀行機構具體協商。
③以股權的形式支付財務顧問費。為了得到投資銀行的長期、系統、精心的資本經營指導，以利於企業的可持續發展，企業有時承諾在其上市或與其相關的重組或併購成功後，向財務顧問支付一定比例股權，與之形成一種長期穩定的顧問與合作關係，具體的股權比例按照財務顧問的貢獻和提供服務的水平協商而定。