一、單項選擇題
1.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，淨資產不得低於( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
【解析】此題考察基金的受託資產管理業務。
2.對基金投資進行限制的主要目的不包括( )。
A、引導基金分散投資，降低風險
B、發揮基金引導市場的積極作用
C、避免基金操縱市場
D、引導基金消除市場系統風險
答案：D
【解析】對基金投資進行限制的3個主要目的。
3.證券市場的基本功能不包括( )。
A、籌資-投資功能
B、定價功能
C、資本配置功能
D、規避風險功能
答案：D
【解析】其他三個都是證券市場的基本功能。
4.1984年11月，( )在東京公開發行200億日元債券，標誌著中國正式進入國際債券市場
A、中國工商銀行
B、中國農業銀行
C、中國銀行
D、中國建設銀行
答案：C
【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發行200億日元債券，標誌著中國正式進入國際債券市場。
5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
A、天津市企業交易所
B、上海證券物品交易所
C、青島物品交易所
D、北平證券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
6.證券是指各類記載並代表一定權利的( )。
A、商品憑證
B、法律憑證
C、貨幣憑證
D、資本憑證
答案：B
【解析】常識題，考察證券的.定義。
7.( )是指註冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、紅籌股
答案：C
【解析】此題考察H股的定義。
8.優先股票的特徵不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派優先
C、剩餘資產分配優先
D、具有優先認股權
答案：D
【解析】常識題，其他三項都是優先股的特徵。
9.在沒有優先股的條件下，以公司淨資產除以發行在外的普通股票的股數求得的是( )。
A、每股賬面價值
B、每股內在價值
C、每股票面價值
D、每股清算價值
答案：A
【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。
10.下面關於境內上市外資股的闡述錯誤的是( )。
A、採取記名股票形式
B、以外幣標明面值
C、以外幣認購
D、境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓。
答案：B
【解析】B股以人民幣標明面值，以外幣認購。