鞏固題一：
組合型選擇題
1.下列屬於期貨交易所職責的有( )。
Ⅰ.提供交易的場所Ⅱ.設計合約，安排合約上市
Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.下列具有法人資格的有( )。
Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業財務部門Ⅳ.母公司
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
3.下列屬於證券承銷協議應載明的內容有( )。
Ⅰ.當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格
Ⅲ.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.發行人在披露資訊( )的情況下可向中國證監會申請豁免披露。
Ⅰ.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密
Ⅲ.涉及商業祕密Ⅳ.導致違反國家有關保密法規
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.下列屬於股份有限公司發行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有( )。
Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數
Ⅲ.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產有( )。
Ⅰ.智慧財產權Ⅱ.土地使用權Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
7.下列關於要約收購的說法，正確的有( )。
Ⅰ.收購要約約定的收購期限應在30日以上
Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約
Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用於被收購公司的所有股東
Ⅳ.採取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
8.下列關於基金託管人的義務，說法正確的有( )。
Ⅰ.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務
Ⅲ.應當遵守審慎經營規則Ⅳ.基金從業人員應當具備基金從業資格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢ
9.期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易的單位或個人有( )。
Ⅰ.國家機關Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員
Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.下列選項中，屬於集資詐騙應承擔的刑事責任的有( )。
Ⅰ.數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.數額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅲ.數額特別巨大的，可沒收財產
Ⅳ.有其他特別嚴重情節的.可處無期徒刑
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：
1.A[解析]根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織並監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構稽核並報國務院批准，期貨交易所不得從事信託投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
2·D[解析]根據《公司法》第14條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記·領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。
3.D[解析]根據《證券法》第30條的規定，證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
4.D[解析]若發行人有充分依據證明《公開發行證券的公司資訊披露內容與格式準則》第1號準則要求披露的某些資訊涉及國家機密、商業祕密及其他因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規規定或嚴重損害公司利益的，發行人可向中國證監會申請豁免披露。
5.D[解析]根據《公司法》第130條的規定，公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數;各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。
6.C[解析]根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、智慧財產權、土地使用權等可以用貨幣估價並可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。
7.B[解析]根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少於30日，並不得超過60日。
8.A[解析]根據《證券投資基金法》第9條的規定，基金管理人、基金託管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防範和控制風險。基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規範。
9.D[解析]根據《期貨交易管理條例》第26條的規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
10.A[解析]根據《刑法》第192條的規定，以非法佔有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處2萬元以上20萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產。
鞏固題二：
第1題根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定?可轉債具體轉股期限應由發行人根據??確定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司財務情況
Ⅲ.流通股價格
Ⅳ.可轉債的存續期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定?具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。
第2題在證券經紀商與客戶的委託代理關係中?客戶是??。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授權人
Ⅲ.委託人
Ⅳ.受託人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經紀商與客戶的委託代理關係中?客戶是授權人、委託人。
第3題使用中國證券登記結算有限責任公司網路投票系統進行投票的具體流程包括??。
Ⅰ.登入中國證券登記結算有限責任公司網站註冊?取得使用者名稱和身份確認碼
Ⅱ.向結算公司提交網路申請
Ⅲ.到身份驗證機構辦理身份驗證?啟用網上使用者名稱
Ⅳ.使用使用者名稱、密碼及附加碼登入網站並進行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據操作流程?投資者辦理股東大會網路投票等網路服務業務?需首先登入中國結算公司網站註冊?然後到證券公司營業部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證?須遵循“先註冊、後啟用”的程式。投資者辦理身份驗證並激活網上使用者名稱後?即可參加今後各有關上市公司股東大會網路投票。流程如下?登入網站?輸入網上使用者名稱、密碼及附加碼?點選“投票表決”下的“網上行權”瀏覽股東大會列表?選擇具體的投票參與方式?進行投票。
第4題關於申購資金凍結、驗資及配號?下列說法正確的有??。
Ⅰ.每一有效申購單位配一個號
Ⅱ.申購日後的第一個交易日(T+1日)?由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資
金凍結處理
Ⅲ.當有效申購總量小於或等於該次股票上網發行量時?投資者按其有效申購量認購股票
Ⅳ.當有效申購總量大於該次股票發行量時?則通過搖號抽籤?確定有效申購中籤號碼?每
一中籤號碼認購一個申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題考查認購的一般性原則?題中四個選項都正確。
第5題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有??。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。
第6題意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括??。
Ⅰ.證券賬號
Ⅱ.本方交易單元程式碼
Ⅲ.買賣方向
Ⅳ.證券程式碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申報指令不包括本方交易單元程式碼。
第7題從2002年5月1日開始???的交易佣金實行最高上限向下浮動制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.權證
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從2002年5月1日開始?A股、B股、證券投資基金的交易佣金實行最高上限向下浮動制度。
第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。
Ⅰ.證券交易出現異常波動的
Ⅱ.對涉嫌違法違規交易的證券
Ⅲ.證券上市期屆滿
Ⅳ.上市公司披露定期報告、臨時公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。
第9題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下??條件的.?可以採用大宗交易方式。
Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股?或者交易金額不低於300萬元人民幣
Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股?或者交易金額不低於30萬美元
Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於300萬份?或者交易金額不低於300萬元
人民幣
Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於1萬手?或者交易金額不低於
1000萬元人民幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規定??
1?A股單筆買賣申報數量在50萬股?含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股?含?以上?或交易金額在30萬美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數量不低於5萬股?或者交易金額不低於300萬元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買賣申報數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至?交易數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買賣申報數量應當不低於1000手?或者交易金額不低於100萬元人民幣。
第10題中國證券登記結算有限責任公司委託的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責
任公司委託代理證券賬戶開戶業務的??。
Ⅰ.保險公司
Ⅱ.商業銀行
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.中國結算公司境外B股結算會員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 開戶代理機構是指中國結算公司委託代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
鞏固題三：
第1題公司發起人、股東在公司成立後?抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正?處以所
抽逃出資金額??的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規定?公司的發起人、股東在公司成立後?抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合併的?應當自作出合併決議之日起??日內通知債權人?並與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定?公司應當自作出合併決議之日起10日內通知債權人?並於30日內在報紙上公告。
第3題上市公司併購重組專案的財務顧問主辦人發生變化的?財務顧問應當在??個工作日內向中國證監會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定?財務顧問主辦人發生變化的?財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。
第4題未經??批准?任何公司和個人不得委託或者接受他人委託持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定?未經國務院期貨監督管理機構批准?任何單位和個人不得委託或者接受他人委託持有或者管理期貨公司的股權。
第5題從事期貨投資諮詢業務的其他期貨經營機構?應當取得??批准的業務資格。
A.期貨業協會
B.銀監會
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規定?從事期貨投資諮詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批准的業務資格?具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
第6題A公司由於涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查?根據規定?監管機構可以限制A
公司證券買賣的最長期限為??個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定?在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時?經國務院證券監督管理機構主要負責人批准?可以限制被調查事件當事人的證券買賣?但限制的期限不得超過十五個交易日?案情複雜的?可以延長十五個交易日。因此?監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
第7題根據《證券業從業人員資格管理實施細則》?中國證券業協會對執業人員自其取得執
業證書之日起每??年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。
第8題下列關於私募基金財產投資範圍的說法中?錯誤的是??。
A.不可以買賣股權
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公開募集基金財產的證券投資?包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
第9題關於證券公司從業人員持有股票的相關規定?下列說法正確的是??。
A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業人員不能收受他人贈送的股票
C.從業人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規定?證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
第10題下列說法中?正確的是??。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經中國證監會批准的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程式的條款
D.證券公司在境外參股證券經營機構?應當經國務院證券監督管理機構批准
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定?證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構?必須經國務院證券監督管理機構批准。故D項說法正確。