鞏固題一:組合型選擇題1.下列屬於期貨交易所職責的有()。Ⅰ.提供交易的場所Ⅱ.設計合約,安排合約上市Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ2.下列具有法人資格的有()。Ⅰ...
複習題一:組合型選擇題。以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。[第1題]改下列關於責任追究的說法,正確的有()。Ⅰ.董事、監事、高階管理人員給公司造成損失的,有限責任公司的股東可以書面請求監事會提...
證券業協會是證券行業的自律性組織,是社會團體法人。證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。根據《中華人民共和國證券法》規定,證券公司應當加入證券業協會。下面是本站小編為大家搜尋整理的證券從業資格《...
一、單項組合選擇題第1題在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面?證券賬戶管理包括??等內容。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶資訊變更Ⅲ.證券賬戶查詢Ⅳ.證券賬戶登出A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ...
提高題一:選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。只有一個選項符合題目要求)第1題公司發起人、股東在公司成立後,抽逃其出資的,由公司登記機關責令改正,處以所抽逃出資金額()的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分...
鞏固題一:單項選擇題第1題:控股股東是指其出資額佔有限責任公司資本總額()以上或者其持有的股份佔股份有限公司股本總額()以上的股東。A.50%;50%B.30%;50%C.50%;30%D.30%;30%第2題:下列選項中,不屬於證券、期貨投資諮詢機...
一、單項選擇題第1題中國證券登記結算有限責任公司委託的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委託代理證券賬戶開戶業務的??。Ⅰ.保險公司Ⅱ.商業銀行Ⅲ.證券公司Ⅳ.中國結算公司境外B股結算會員A.Ⅰ、Ⅱ、...
模擬題一:單項題(1)上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關係的,不得對該項決議行使表決權。也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由()的無關聯關係董事出席即可舉行。A:1/3B:過半數C:2/3D:全體...
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是()。A.通過證券業從業人員資格考試中的證券市場基礎知識一科考試B.通過證券業從業人員資格考試中的證...
備考題一:組合型選擇題。只有一個選項符合題目要求?第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定?對內幕交易行為人可能採取的行政處罰措施包括??。Ⅰ.責令處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得?並處罰款Ⅲ.暫停或撤銷相關...
一、選擇題第1題資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況,並應當()核對集合資產管理計劃資產的情況,防止出現挪用或者遺失。A.按月B.按年C.隨時D.定期【正確答案】D【答案解析】資產託管機構有權隨時查...
證券發行市場又稱一級市場或初級市場,是發行人以籌集資金為目的,按照一定的法律規定和發行程式,向投資者出售證券所形成的市場。證券發行市場作為一個抽象的市場,其買賣成交活動並不侷限於一個固定的場所。證券發行市場體...
一、組合型選擇題第1題證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務應當具備的條件包括??。Ⅰ.具有健全且執行良好的內部控制機制和管理制度?嚴格執行風險控制和內部隔離制度Ⅱ.建立健全的盡職調查制度?具備良好的專案...
模擬題一:組合型選擇題1.下列屬於期貨交易所職責的有()。Ⅰ.提供交易的場所Ⅱ.設計合約,安排合約上市Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ.A[解析]根據《期貨交易管理條...
基礎題一:第1題下列具有法人資格的有()。Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業財務部門Ⅳ.母公司·A.ⅢⅣ·B.ⅠⅡ·C.ⅡⅣ·D.ⅠⅣ·參考答案:D根據《公司法》第14條的規定,公司可以設立分公司。設...
鞏固題一:組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)1.證券投資諮詢是指從事證券投資諮詢業務的機構及其投資諮詢人員以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等...
1.我國證券業在5年過渡期對外開放期間,允許外國機構設立合營公司,從事國內證券投資基金管理業務,外資比例不超過(),加入後3年內,外資比例不超過()。A.33%49%B.30%50%C.35%45%D.33%50%答案:A解析:根據我國政府對世貿組織的承...
[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是()。A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市...
2017年證券從業資格考試的報名已經開始了。考生已經開始備考證券從業資格考試證券市場基本法律法規的科目了。為了方便考生更好的備考證券市場基本法律法規科目。下面是本站小編為大家帶來的關於證券市場基本法律法規...
測試題一:組合型選擇題1.上市公司暫停股票上市交易的情形有()。Ⅰ.公司最近3年連續虧損Ⅱ.公司股本總額發生變化不再具備上市條件,在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件Ⅲ.公司被宣告破產Ⅳ.公司有重大違法行為A...
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。[第1題]改漲跌停板是指合約在()個交易日中的交易價格不得高於或者低於規定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視為無效,不能成交。A.1B.2C.3D.4...
一、單項選擇題1.下列企業中,能夠對其債務獨立承擔責任的是()。A.合夥企業B.股份有限公司C.企業分支機構D.個人獨資企業1.B[解析]根據《公司法》第3條的規定,公司是企業法人,有獨立的法人財產,享有法人財產權。公司以其全...
一、選擇題(1)證券公司的()應當在融資融券業務資格申請書上簽字,承諾申請材料的內容真實、準確、完整,並對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A:法定代表人B:經營管理的主要負責人C:...
單選題。共50題,每題1分。(1)()事項非經載明於章程,不生效力。A:相對記載B:任意記載C:絕對記載D:協商記人答案:A解析:相對記載事項非經載明於章程,不生效力。(2)證券公司自營業務的內部控制中重點防範的風險不包括()。A:...
基礎複習題選擇題?本大題共50小題?每小題1分?共50分。只有一個選項符合題目要求第1題公司發起人、股東在公司成立後抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正處以所抽逃出資金額的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百...