點選檢視試題答案及解析
1.申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經取得證券業執業證書的人員，連續( )年不在機構從業的，由協會登出其執業證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業人員應接受協會調查或配合檢查，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業( )個月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不屬於基金銷售機構的是( )。
A.商業銀行
B.證券公司
C.證券投資諮詢機構
D.中國證券業協會
5.中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、洩露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信資訊，或將誠信資訊用於非法目的的會員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開譴責
C.移送相關監管部門
D.移送司法機關
6.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業執業證書
D.工作情況說明
7.獎勵資訊、處罰處分資訊的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取( )年的證券市場禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，並向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關佣金的機構應當向( )進行註冊。
A.中國證監會派出機構
B.中國工商局
C.中國證券業協會
D.中國人民銀行
10.證券公司應當在代銷合同簽署後( )個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他檔案、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申請投資主辦人註冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業資格
B.取得證券經紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
12.證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，並監督實施
C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
13.下列不屬於操縱市場行為的是( )。
A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用資訊優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內幕人員向他人洩露內幕資訊，使他人利用該資訊進行內幕交易
14.證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自願
C.專業性
D.適當性
15.發行上市資訊披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.完整性
16.( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.證券登記結算機構
D.證券公司
17.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向( )報告。
A.董事會
B.司法機關
C.所在機構的`高階管理人員
D.中國證監會或者中國證券業協會
18.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資諮詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員( )。
A.禁止與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B.可以接受他人委託從事證券投資
C.可以向委託人承諾證券投資收益
D.可以依據虛假資訊、內幕資訊或者市場傳言撰寫和釋出分析報告或評級報告
19.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起( )個工作日內向中國證券業協會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲證券公司欲申請融資融券業務試點，下列情形中不符合申請條件的是( )。
A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司
B.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管
C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近3個月淨資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監事、高階管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處於整改期間