要成為證券經紀人，首先要具備一定的基本條件，這主要包括：教育良好，身體健康；熱愛本職工作；具有必要的市場開拓能力和一定的社會關係；擁有較好的心理素質和強烈的風險意識；掌握一定的專業知識和技能；有著良好的個人信譽；遵紀守法等幾個方面。
教育良好，身體健康
證券經紀人一般要求具備大學專科或本科以上學歷，身體健康，精力充沛，有一定工作經驗，年齡在25—35歲左右。
證券經紀人要有良好的教育背景，因為他既需要基本的思維訓練及知識能力，又必須有較好的市場行銷和服務意識，因此並不是學歷越高越好，從實踐來看，具備可塑性的專科或本科學歷成為對經紀人的基本要求。至於專業則無須限制。實踐表明，雖然有財經法律類專業背景的經紀人在最初佔有優勢，但理工科知識背景的經紀人往往更有後勁，更可培養。這是因為證券市場除必要的基礎財經法律知識外，再深入下去還需要對其他專業知識有一定的瞭解和把握，如生物工程、通訊電子、精細化工、環境工程等等。一般來說，擁有財經法律類文科知識背景的經紀人對於其他晦澀枯燥的理工科專業學科很難再深人的有所研究；而理工科知識背景的經紀人學習財經法律等專業知識則相對輕鬆容易的多，經過短期的強化訓練大多能適應市場的需求。此外，隨著證券市場的發展需要更加註重理性投資分析，講求定量分析與定性分析的完美結合，理工類知識背景的經紀人往往比財經法律類知識背景的經紀人更具有從事專業老量分析的知識基礎，能靈活運用更多的定量分析模型與工具。總之，單純從職業角度來考察，證券經紀人必須要有悟性，對市場要有過人的敏銳感覺，能把握稍縱即逝的投資機會，因此對證券經紀人有最起碼的學歷要求。
從工作經歷來看，證券經紀人最好有一定的社會實踐工作經驗t由於與客戶打交道是他們的主要工作，因此證券經紀人比一般的證券從業人員更講究“先做人，後做事”，懂得做人的基本道理最為重要。就具體情況而言，有過1年以上證券、期貨、保險及市場行銷工作經歷者為優。
就年齡範圍來講，證券經紀人以25—35歲為佳。證券經紀人工作量大，充滿挑戰性，需要健康的身體和旺盛的精力。但是太年輕，可能難以處理好錯綜複雜的人際關係，無法把握客戶的心理：年齡偏大，則又可能精力不足，難以適應證券市場的飛速變化和創新發展。健康的體魄能使經紀人在工作中充滿活力，承受超負荷的工作壓力和常人所不能承受的精神壓力，從而為客戶提供更周到的服務。
熱愛本職工作
證券經紀人的工作充滿挑戰性，工作壓力較大，十分辛苦．每天要付出很多的時間和精力。對於那些首次踏人這個行業的新人來說，則需要有更大的毅力，因為他們在進行前期的客戶開發時往往會遇到很大困難，常常遭到客戶的冷落，甚至在整個試用期過後也 (三)必要的市場開拓能力和一定的社會關係
掌握一定數量的客戶是證券經紀人的生存之本，沒有客戶，以後的代理買賣，投資諮詢等都無從談起。只有具備良好的社會關係，或是較強的市場開發能力，證券經紀人才能順利度過初人行時的那段“市場開發危險期”，避免被市場無情淘汰。具備良好的社會關係或人際關係的經紀人，由於他們有良好的客戶基礎，因而能在短期內迅速開發到客戶。有些證券經紀人不一定有多少社會關係，但他們有較強的市場開發能力，往往能憑藉自身的實力、頑強的意志，經過艱辛的努力後迅速建立起良好的人際關係並步入良性迴圈。
交際能力是市場開拓能力的重要方面。經紀人直接與客戶打交道，為客戶服務，給客戶的第一印象是十分重要的。端正和藹的外在形象更容易貼近客戶，得體的舉止言行和莊重的職業化著裝，能增強客戶對經紀人的信賴；必要的語言技巧和適當的交際能力，能在更短的時間內贏得更多的客戶，與客戶成為朋友。
必要的心理素質和強烈的風險意識
良好的心理素質和平和的心態，是證券經紀人決勝證券市場的重要前提。股市投資要獲得勝利，必須擁有良好的心理素質以及正確的投資心態。作為證券經紀人，必須徹底克服眾多投資者普遍擁有的盤漲時貪婪、盤跌時恐慌、盤整時焦躁的不良心態。除此之外，經紀人在開拓市場或代理交易時，必須對證券市場風險始終保持高度的警覺，時時注意控制好風險，同時對不可避免的挫折、失敗要有正確的心態和必要的心理準備。
證券經紀人的心理素質，部分可以通過工作、生活的實踐來磨礪，部分可以通過股市的實戰來完善，但許多從小養成的天性可能永遠無法改變，這是券商進行證券經紀人人力資源開發、管理時必須科學把握的。
一定的專業知識和技能
證券經紀人必須具備一定的證券專業基礎知識和專業技能，一般來說，應熟悉證券市場的運作體系和證券交易流程，瞭解相關的法律法規，懂得資金管理和投資組合的一般原理，有強烈的風險意識和一定的風險控制能力，能熟練運用證券投資分析工具，有一定的證券投資實踐經驗。證券經紀人的專業知識和技能，完全可以通過後天的學習、職業培訓以及工作實踐來逐步積累獲得。
良好的個人信譽
證券經紀人必須能夠與同行和客戶長期友好相處，相互協作，以飽滿的熱忱投入到為投資者服務的工作當中去。證券經紀人要具有良好的個人信譽，守諾誠信並不斷為投資者提供優質服務，這樣才能贏得更多投資者的信任，發展更多客戶。雖然人無完人．但對經紀人而言，必須嚴格要求自己，不斷進步，不斷完善。
(七)遵紀守法
對證券經紀人來說，不但要遵守證券市場的法律法規和證券經紀商的司規條律，還要遵守市場交易原則，嚴格執行市場的各種戒律。
證券經紀人必須對證券市場相關的法律法規、交易所的規章制度及證券經紀商主要的內部監控制度和風險管理條例耳熟能詳，因為懂法才談得上守法。此外，自覺守法顯得更為重要，只有如此，證券經紀人才能自覺維護投資者的權益，自覺維護市場的公正與公平。相反，不遵紀守法或心術不正，利用法律空隙而膽大妄為的經紀人，對市場危害更大，也往往更容易斷送自己的前程。
遵守交易原則，執行市場戒律，體現在證券經紀人的自律性和自制能力。不少經紀人失敗並非由於能力或水平，而在於缺乏自律性或自制能力，最終沒能嚴格執行市場早已明示的基本規則。
