全面排查業務經營過程中存在的風險點及薄弱環節，增強識別、防範和控制風險的能力，下面是本站小編為大家收集了關於銀行檔案管理自查報告，希望可以幫助到大家。
銀行檔案管理自查報告範文(一)
按照總部要求，為加強支行內控制度建設，全面排查業務經營過程中存在的風險點及薄弱環節，增強識別、防範和控制風險的能力，依據《自查方案》等有關規定，我支行進行了全面的自查自糾，現將自查情況彙報如下：
一、成立自查組織
組 長 ： XX
成 員 ： XX XX XX
二、自查情況
1、營業前自查發現情況。
(1).自查沒有發現櫃員代客戶保管重要物品的現象。能夠遵守《嚴禁櫃檯違規行為防範案件風險的工作意見》第三條“辦理具體櫃檯業務方面，不得存在以下行為：(四)代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付裝置;
(五)代客戶保管客戶存單、存摺、有價單證等重要物品”的規定。
(2).重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險櫃並雙鎖雙封。能夠遵守《會計基礎規範》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規定。
(3).檔案櫃全部上鎖管理。每天的傳票及時整理並放入檔案櫃內上鎖，堅持2天一移交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農村合作金融機構營業期間安全保衛工作制度(暫行)》第八條“營業終了，將現金、有價證券、重要憑證、業務印章、編壓機等入庫保管……”的規定。
(4).存放監控裝置的櫃機未上鎖。因支行監控機櫃的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更換機櫃。
(5).營業室內和大廳能夠堅持每天下班前清理打掃，櫃面整潔，大廳潔淨。
2、現金管理方面
(1)我支行建立了庫存現金及卷別登記簿。堅持日終核對，庫存超限，次日及時繳款。
(2)我支行嚴格遵守總部設定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠
做到及時繳款。
(3)櫃員尾箱憑證大部分時間能夠按規定核對，執行“雙鎖雙封”的規定，但自查時發現有幾次因業務繁忙，未能執行此規定。
(4)每月三次查庫能夠堅持並認真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規定，並在監控下核對所有現金和重要空白憑證。能夠遵守 “建立查庫制度。行社總部和機構負責人要按照查庫制度的規定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現金，並登記查庫情況”的規定。
(5)查庫登記規範。我支行查庫有記錄，並由主管和被查綜合櫃員簽字。
(6)查庫認真全面，查庫時對有價物品、抵押品進行檢查。我支行查庫時檢查現金庫存都並將重要空白憑證、有價單證作為必查內容。
(7)櫃員現金管理。營業用款全部入箱保管，營業終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、賬實換人複核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現象;庫存現金超限額時能夠及時繳款，一般為每週兩次繳款;能夠合理生成櫃員尾箱，並限定尾箱中現金限額;櫃員休假時按照要求規範辦理尾箱交接並將現金箱全額上繳;不存在櫃員離崗後錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現象;款箱能做到雙人雙鎖;
(8)現金調撥管理。櫃員間尾箱現金調撥、上繳、領用時，嚴格按規定辦理;櫃員之間現金調劑必須通過庫管員進行;綜合櫃員不存在櫃員間擅自調劑現金現象。不存在逆程式辦理款項調撥現象;賬務櫃員之間辦理交接合規，能夠做到對交接的憑證及現金認真核對;交接時由主管櫃員監交。
(9)查庫管理。查庫人員能履行職責，無代查代登現象，查庫次數為每月三次複核要求，查庫時全部盤查有價單證;營業終了，支行負責人能認真復點核查櫃員款箱，並做到復點“三核對”(系統尾箱、櫃員現金、庫存登記簿)，不存在非帶班人員代查現象。
(10)有價單證及抵質押物品管理。有價單證賬實、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，並納入表外核算;建立了有價單證登記簿並按規定登記。
(11)應付賬款方面。能做到將正常業務引入其他應付款科目核算列支;不存在截留的收入、利潤等隱藏在其他應付款科目;列賬正確、內容真實;無非營業資金長期佔用而沒有清理;對無法支取的'其他應付款能查明原因，並轉入營業外收入;
3、檔案管理方面
支行所有重要資料均放進保險櫃和鐵皮櫃內保管，傳票及時送交後督中心。各種會計資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。
庫管員按規定設立了《庫存現金及重要空白憑證庫登記簿》，並每日登記。 日終批處理流水、憑證、清單能及時列印，各種賬表、憑證能及時裝訂，每日堅持逐筆勾對賬務櫃員的現金收付流水;檔案按年歸檔，會計檔案的登記、保管、使用、調閱、移交和銷燬符合制度規定;
4、印押證卡管理方面
(1).重要空白憑證管理。重要空白憑證賬實、賬表、賬簿相符，納入表外核算;執行“印證分管、印押分管”的原則;入庫保管;按順序使用，不存在跳號使用現象;作廢的重要空白憑證能隨當日傳票裝訂，金農卡作廢全部上繳。櫃員間不存在擅自調劑憑證現象。金農卡、“金農易貸福農”卡、USBKey 客戶數字證書、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管理，領用、保管、髮卡、銷卡、換卡、廢卡收回等按規定處理。
(2).櫃員(卡)管理方面
櫃員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理;不存在一人多卡或一卡多人現象;櫃員離櫃(崗)時做簽退;
櫃員模式的設定符合省聯社規定的五種模式;綜合業務系統無虛擬櫃員存在;櫃員離崗時進行簽退處理，不存在他人代為辦理業務現象;櫃員不存在自己為自己辦理業務現象;不存在異地日結現象。修改客戶資訊符合制度規定;
(3)櫃員密碼管理。櫃員密碼能堅持定期、不定期更換;櫃員輸入密碼時其他人員實行迴避制度。
(4)印章管理方面。營業用印章按櫃員設定、編號控制;櫃員臨時離崗，印章入箱加鎖，營業終了入庫保管;櫃員離崗時印章進行交接和登記，交接經主管櫃員或主任監交;印、押、證分管分用，執行人離章鎖;已停用、作廢的印章封存上繳。
5、存款業務方面
(1).賬戶管理方面。個人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規定;按規定對客戶身份資訊進行聯網核查，簽訂相關結算協議。結算賬戶使用符合規定，單位結算賬戶為能按年度進行年檢，資料不能及時更新;存款的開戶、提前支取及大額支取、掛失、查詢、控制、凍結及扣劃等要求客戶及有權方提供有效證件並履行相關手續;無違規辦理存款人
死亡後或所有權有爭議的存款過戶、支付業務;
(2).存取款方面。不存在將單位或個人存款轉入長期不動戶盜取客戶存款現象;存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現象;無虛存實取套取現金的現象，無為完成任務而虛開存款的現象。沒有建立《雙熱線聯絡查證登記簿》和《大額資金支取預約登記簿》;對客戶風險等評定及時、準確、規範;大額現金存取業務聯網核查客戶身份證件、執行授權制度、按照規定登記審批，不存在分筆辦理業務逃避授權現象，大額現金支取、可疑支付按制度審批登記上報;發現反洗錢或可疑支付按要求及時上報;按要求及時登入反洗錢系統進行填報。客戶辦理修改支控條，修改通兌標識，修改客戶賬戶資訊，重置客戶密碼等存款模組特殊業務時，填寫特殊業務申請書，認真稽核並經主管授權後辦理。通過檢查非賬務流水和傳票，列印資料等方式檢視未發現櫃員擅自修改客戶資訊，盜取客戶資金現象;不存在通過儲蓄單折換新，當日衝正、一記雙訖，單邊記賬等交易侵佔客戶存款或盜取客戶資金現象。
(3).掛失處理方面。掛失資料完整，委託掛失時被委託人提供其身份證明;掛失業務有書面掛失申請書辦理掛失手續，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續;掛失補發、密碼重置或辦理解掛時嚴格要求本人辦理;無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，盜用客戶資金、套取支行利息現象。
(4)支票業務方面。對印鑑卡片的管理合規;無違規受理、使用支票，受理超期、遠期等作廢無效支票，現金支票做轉賬交易現象;無盜竊、借用他人空白支票，利用偽造的印章進行詐騙現象;無對支票要素稽核不嚴，出現差錯，未對支票進行折角驗印，導致客戶資金被盜現象。
(5)賬戶管理方面。支行綜合櫃員能夠按規定對客戶身份資訊進行聯網核查。對公存款賬戶未按規定執行年檢。銀星支行5戶對公賬戶未按規定執行年檢。此5戶均為久懸戶，長期不發生業務，一時難以聯絡到開戶單位，下部我支行將積極協調爭取為其銷戶。
支行綜合櫃員辦理提前支取手續時堅持必須持存單和存款人的身份證明辦理;代儲戶支取的，代支取人還必須持其身份證明的規定。
我支行對掛失處理登記薄進行自查未發現未登記、漏登記現象。
我支行業務辦理手續規範。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。
6、安全保衛及內控方面
支行負責人與每位綜合櫃員都簽訂了《案件防控、安全保衛、消防目標責
任書》，明確了工作中應當承擔的具體責任和目標。
支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學習，有相關記錄，並結合支行年初制定的安全學習計劃進行安全防範、規章制度、職業道德等知識的培訓，與總部共同開展了各項演練。從而讓員工掌握了相關的規章制度、基本防範技能、正確的操作規範和程式，以及發生緊急情況的應急處置措施分工、動作要領，各種自衛武器、報警監控裝置的操作使用，並使員工較熟練地掌握了突發性事件及遇險的應急方法，有效地提高了全員安全防範的能力。
營業網點堅持雙人臨櫃，通往櫃檯的通勤門能夠按照規定即開即鎖;自衛器具放於隨手可取的隱蔽處;監控裝置能24小時正常執行，且錄影能保持90天以上;能夠堅持在下班前進行安全檢查，下班時關閉營業廳電源;嚴格執行非臨櫃人員進出櫃檯的相關制度。在款箱交接、資金解繳均能款箱均置於監控下完成，交接登記完整、清楚;
三、存在的不足
我行20**年度雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標計劃還有相當差距，也還或多或少地存在以下不足：
(一)思想意識有待改變。員工思想固化在總行設定的崗位職責之內，部分員工意識中只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻精神;存在不適合自己口味的制度就從心裡反對，缺乏服從意識，對制度執行不力;
(二)業務能力有待加強。員工日常工作不善總結，大大影響了工作效率;由於年齡因素，個別綜合櫃員辦理業務差錯率高，工作效率低;
以上為我支行的自查情況，如有不妥請領導批評指正!
銀行檔案管理自查報告範文(二)
根據總行《關於立即開展安全生產大檢查的通知》檔案精神，XXX支行根據自查內容逐一進行了認真的自查，現將自查情況彙報如下：
1.檢查我支行消防設施、滅火器的配置均符合標準並定期組織檢驗、維修，消防安全標誌儲存完好有效;無損壞、挪用消防設施、器材或擅自停用、拆除消防設施、器材的行為;無壓埋、圈佔、遮擋消防栓或佔用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為;防火分割槽未擅自改變;支行配備的消防設施配置符合規定，未使用不合格、國家命令淘汰的消防產品，未設定影響逃生、滅火救援的障礙物;
2.支行電器產品用具的安裝、使用及其線路、管路的設計、敷設、維護保養、檢測均符合消防技術標準和管理規定，無亂拉電線，使用大功率明火取暖的行為，我行聯絡了物業專職的水電工對支行的線路等設施進行了全面的檢測和維護，確保支行的線路安全;
3.支行對外的現金櫃臺、自動機具、自助銀行的安全防範設施建設均經過相關部分的驗收檢驗，視訊監控、聯網報警等安防裝置有效運轉;
4.應急預案制定詳實，預案所定人員與現有支行人員一一對應，安全檔案建立完善，安全重點防護部位確定到位;
5.我支行例行檢查安全到位，並及時組織員工進行安全演練，做到由預案演練現實突發情況。