釋出時間：2003-1-25作者：李時敏
摘要：交易作為基本的經濟活動，其過程的複雜性使得人們有不同的認識，因而形成了交易成本定義的多樣性。人們對交易成本理解的分歧，使得在解釋經濟現象和構造經濟理論時，產生了“新古典經濟學”與“新制度經濟學”兩種解釋模式。
關鍵詞：交易；交易過程；交易成本
交易作為經濟學中最古老的概念之一，其基本含義從未超出作為人類的最基本的經濟活動的範疇，但對交易成本的認識與理解，卻始於1932年科斯發表的《企業的性質》。人們對交易成本理解的分歧，使得在解釋經濟現象和構造經濟理論時，產生了所謂的“新古典經濟學”、“新制度經濟學”兩種模式。考察人們在不同背景下對交易成本的認識，有利於我們拓展對交易成本的進一步理解和把交易成本作為一種分析工具，更好地解釋經濟活動以及人類的其他活動。
一、交易過程與交易成本的形成
交易的過程，也是交易成本的形成過程；交易成本的形成，是伴隨交易行為出現的。人們對交易過程有不同的認識，因此交易過程有狹義的交易過程和廣義交易過程之分。一般而言，狹義的交易過程是指交易雙方事中交易物件位移的過程，即在一定的背景或侷限條件下，由交易雙方藉助於交易媒介，按照雙方約定的規則，在約定的時間內把交易物件（可以是有形的實體或無形的服務）從交易的一方轉移到另一方，它是通過市場的價格機制來發生作用的。而廣義的交易過程則在狹義的交易過程的基礎上，還包括交易的事前準備過程和事後執行監督過程。交易的事前準備過程指潛在交易者在事前確定雙方交易動機、交易目的、交易條件和範圍；描述交換物品的屬性、特徵、稱量與測度。事中的交易過程即狹義的交易過程，可以具體描述如下：交易雙方相互尋找對方，進行溝通、交流與談判活動，起草契約，登記並轉移物品入冊。事後則對達成的交易進行監督與控制，或強制執行立法，並對違約違法行為進行訴訟。具體而言，交易過程可以分為下面幾個階段：
（一）交易動機的形成過程
交易是兩個或兩個以上的個體的互動博弈行為，因此交易雙方的動機很重要。交易者必須清楚地瞭解其動機：缺乏什麼，需要什麼，他有什麼可供選擇的交易物件，為達到交易目的需要採取什麼樣的行動，其交易動機的強烈程度如何，採取何種交易方式（市場的或經濟組織的）。交易者在社會分工結構中的地位決定其知識結構、認知水平和經濟活動的範圍，而這些因素又限定了其交易動機的複雜程度。
（二）對交易環境的評估過程
交易環境應包括三個要素：一個確定的知識結構；一群由其知識片斷所確定偏好的人；一個基本權利結構和一個可交換權利結構。對交易環境進行評估，需要考察下面的因素：交易參與者的角色與地位；交易的物件、交易的數量和交易的頻率；交易行為的約束規則；交易技術；交易的場所。
這些因素受制於交易的三個維度：不確定性；資產專用性和交易頻率。在交易世界中，存在著隨機變化，交易者的不同偏好、資訊的不對稱及交易者機會主義行事的可能，使得不確定性必然影響著交易過程中博弈雙方的合作空間：交易與否的選擇，交易契約條款的達成與不斷修改，對交易實現的預期程度和契約方式的選擇等等。資產專用性確定了交易者進入或退出交易過程的難易程度。它還引發了交易的事前反應，即潛在交易者交易動機、交易目標、交易條件和範圍的確立；交換物品的屬性、特徵、稱量與測度的說明。事中的契約的起草與談判。事後則對達成的交易進行監督與控制，以防止某交易方的機會主義行為破壞執行契約的連續性。交易頻率則是交易各方之間在是否合作或不合作的博弈中多次反覆的結果。交易各方之間不確定性因素越多，資產專用性越高，交易的頻率就越低；反之，則交易的頻率則越高。