在中國，投資銀行業務主要包括：證券承銷、證券交易、兼併收購、資金管理、專案融資、風險投資、信貸資產證券化等。如下為申請書網為大家帶來的投行業務專案立項申請報告，供大家參考。
投行業務專案立項申請報告(一)
專案立項之確定專案經理：
一般情況下，公司在確定專案已經到手後，就會開始確定專案人選了，這個時候，公司或部門領導就會找你談話或者直接任命擔任專案經理。
專案立項之初步瞭解專案：
在確定了專案經理後，公司或者銷售就會提供相應的商務合同、專案投標書等文件，以及一些專案的基本情況等，這些資料可以幫你對專案有一個大體的瞭解。
專案立項之專案調研：
在對專案有了一個大體瞭解後，就需要對專案進行一個更為深入的調研，不過在調研之前，需要制定一個調研計劃表，表中的內容包括：具體調研計劃、調研的需要達到的目的或效果、調研是拜訪客戶的計劃、客戶的基本情況、客戶對專案的預期等等內容。這個時候，專案就基本上是你在掌控，你作為專案的專案經理，應該已經是對專案最瞭解的人了。如果是公司的內部專案或者說對專案情況已經很瞭解，可以跳過此步驟。
專案立項之準備專案立項資料：
通過專案調研，對專案的情況已經比較瞭解了，此時，就可以準備專案立項需要的資料了，因為每個公司的基本情況不太一樣，但基本包括(但不限於)以下幾項：
1、編寫專案情況一覽表;
2、編寫專案實施方案;
3、準備專案裁剪報告;
4、確定合同範圍;
5、確定專案日程計劃表，包括大日程、中日程、LOE日程等;
6、確定專案預算、人員使用計劃等;
7、確定專案溝通計劃，包括專案體制、專案溝通計劃等;
8、製作專案成員檔案等;
9、預測專案風險情況;
專案立項之專案立項申請：
根據公司要求，準備好以上立項材料後，就可以向公司或者部門申請立項了。
專案立項之專案立項稽核：
公司領導收到專案經理提交的立項申請後，就會著手進行專案的理想審查，如果有問題的話，會通知調整，一些可能調整的專案可能包括：
1、專案預算超出公司預期;
2、專案預算明顯偏少，無法支撐到整個專案結束;
3、專案人員調整;
4、專案週期過長;
5、專案里程碑節點不合理等;
6、領導認為的其他需要調整的專案;
等專案基本滿足領導要求後，就可以通過專案審批了。
專案立項之專案登記備案：
專案審批通過後，就需要進行專案備案登記、建立專案管理庫、建立專案報銷流程等工作，當然，這個工作公司會有專門人員負責，不需要專案經理完成。
專案立項之總結：
完成以上事項後，就可以正式開始專案了。因為目前國內的專案管理流程還不夠完善，根據筆者的工作經驗，以上一些步驟有的公司可能沒有，有的公司可能會交替著進行，有的公司則可能會繁瑣一些。
知道了以上專案立項步驟，就知道了專案立項的流程，專案立項申請需要準備那些材料，以後就可以根據此專案立項流程，靈活調整，完成自己的專案立項工作吧。
此致
敬禮!
申請人：本站
20**年**月**日
投行業務專案立項申請報告(二)
珠海市發展和改革局：
茲有我公司“××專案”申請立項。專案選址於××，總用地面積××平方米,建築容積率××,建築密度××,建築面積××平方米，其中商業用房××平方米，商品住宅××平方米，…專案總投資××萬元，建設所需資金全部由我公司自籌解決。根據有關法律法規規定，現向貴局申請辦理專案核准手續，請給予辦理為盼。
申請人(簽章)：
×年×月×日
投行業務專案立項申請報告(三)
一、行業定義
投資銀行(以下簡稱投行)是主要以從事證券發行、承銷、交易、企業重組、兼併與收購、投資分析、風險投資、專案融資等業務的非銀行金融機構，是資本市場上的主要金融機構。業務創新與業務聚焦是投行發展的兩條主線，一方面形成了一批“大而不倒”的超級投行，另一方面則崛起了一批具有鮮明業務特色的精品投行。精品投行是投資銀行業發展成熟過程中不斷細分、不斷演變的一個產物。
所謂精品，換言之，即為“小”，精品投行即為小投行。這種小主要體現在三個方面：一是公司規模相對於綜合性投行而言較小，員工人數通常在十幾人至幾十人之間;二是業務範圍小，通常是上市前的投行業務為核心，包括股份制改造、業務重組、私募融資、收購兼併等，往往不涉足IPO的承銷業務;三是關注行業少，只在幾個特定行業中深耕。精品投行雖然是“小”投行，但是在發展中通過長期專注、專一的服務，逐步形成自身特色，所謂“技以專而精”，在資本市場激烈競爭中獲得了一席之地。
二、行業發展歷程
(一)國外發展歷程
投行萌芽於15世紀的歐洲。經過500多年的發展，國際投資銀行業已經形成了相互補充的三個階層。第一階層是高盛、摩根士丹利等這樣的大牌投行，這些國際大型投行通過不斷的合併和收購牢牢地站住了投資銀行頂峰的位置。第二階層為中小型投行，2003年僅美國投行界就有將近10000家中小型投行。在投行金字塔最底層的是專業人士，主要為小公司、富裕的個人和大型企業集團某個專案提供顧問服務。
在美國，高盛、摩根斯坦利等大牌投行憑藉其上百年的品牌、健全的網路、充足的人才在大中型企業IPO、大型併購等投行業務領域佔有絕對優勢，基本壟斷了這些大型專案業務市場。大型投行由於已經有較大的市場生存空間，不關注中小型專案業務市場，這樣就為一些中小型投行的生存發展提供了可能的市場空間。
在這樣一個相對較小、競爭更為激烈的市場裡，眾多中小型投行為了生存下去並取得發展，不斷衍變細分，形成各有特色的投行，也就是我們現在所稱的精品投行(Boutique Investment Bank)。
精品投行的崛起在於2008年的全球金融危機。金融危機後對於大型投行的輿論指責聲音越來越大，來自政府的監管壓力也越來越強。一群在投行中磨練豐富經驗後自立門戶的精品投行開始出現，原來的精品投行也趁機招攬了大量的優秀人才。這些精品投行規模雖小，從業人員確是身經百戰，具有開拓的前瞻的視野以及大量深厚的人脈關係，精品投行的所能發揮的影響力與戰鬥力有時可以媲美大型投資銀行。
根據湯姆森財經統計的資料，截至2006年8月總計價值8740億美元的併購案中，Evercore、Lazard、Greenhill等三家精品投行承擔了其中28%的顧問工作。
(二)國內發展歷程
對中國而言，精品投行是舶來品，其發展經歷大致與美國的發展歷程相似。2000年以後，中國湧現出大量的創業企業(尤其是在TMT行業)，這些企業在快速發展過程中產生了巨大的融資需求;而另一方面，那些活躍在中國的投資機構，要想從數量眾多的創業企業中挑選出合適的投資物件同樣不易。這塊市場對於傳統的`大投行來說食之無味，重點業務是在IPO以及再融資等與二級市場直接相關的領域，上市之前的中國創業企業，其融資規模尚無法引起它們足夠的興趣。一批具有財務顧問功能，卻又不侷限於中介服務的本土精品投行應運而生。它們專注於投融資、上市、重組、併購、公司治理、財務管理等業務鏈服務，通常是某一業務鏈上做深做細的投資銀行。精品投行在此找到了自身的價值空間，獲得了較大的發展。
三、行業週期
從經濟週期的角度，投行是順週期行業。在堅挺的市場環境下，投行業務會迅猛增長，費率走高，盈利情況良好，風險得到充分的釋放;在經濟疲軟階段，投行業務萎靡，費率下跌，盈利能力下降，風險逐漸積聚。但是精品投行卻體現出了一定的逆週期性。市場不景氣，投行的IPO受到的衝擊最大，精品投行也被波及。但由於收購兼併與債務重組兩項業務間反而在此時有更多的機會，可在某種程度上平滑經濟週期對公司業績的衝擊。例如2009年全球完成的收購兼併交易額從上年的28650億美元下降到17100億美元，減少了36%， Lazard 2009年收購兼併業務的收入從上年的8.15億美元下降到5.26億美元，但重組業務的收入卻從上年的1.19億美元增加到
3.77億美元，從而使總收入的降幅不到20%。
從行業的生命週期角度分析，精品投行處於行業的成長期。在美國，精品投行已經逐步成型，內部開始形成了金字塔的佈局，Evercore等幾家精品投行規模提升，在某些方面影響力可以與綜合性投行相媲美，基本處於成長期晚期，或者說是成熟期初期。反觀國內精品投行，還處於成長期初期，隨著市場化程序的加快，金融管制的放鬆，國內併購業務的興起，精品投行機遇遠遠大於挑戰。
圖：精品投行生命週期圖
四、行業競爭情況
(一)產業鏈上位置
精品投行通常為企業提供私募融資、併購等中介服務，在產業鏈中較中間的地位。
圖：精品投行產業結構圖
精品投行只是中間服務商，不像其上游的VC/PE能夠分享企業成長壯大所帶來的果實，由於資質所限，也不能像其下游的綜合性投行那樣能夠參與企業上市時最大的、利潤最豐厚的一筆融
資專案，在整個產業鏈中實際上處於利潤率相對較低的水平。
從目前精品投行的發展看，也正是在朝著產業鏈的上、下游進行擴充套件。往上游，即成立自己的私募投資基金或者是天使投資，往下游，即爭取獲得傳統投行牌照。
(二)進入壁壘
精品投行進入門檻較低，但是成為真正的“精品”卻是難度極大，其主要壁壘包括專業技術水平、人脈資源以及法律法規等。
精品投行是人才密集型行業，要在激烈的競爭環境中生存下來，必須要給企業提供專業的服務諮詢。精品投行很難具有資本資源、客戶資源或政策資源上的優勢，只能通過集中的研發投入來打造專業領域的優勢，而這個優勢通常是細分市場的研究優勢，這就意味著精品投行對行業發展、企業運營有深刻的理解，這是對精品投行專業技術水平的重大考驗。
從精品投行的發展歷程來看，人脈資源至關重要。例如Evercore是由黑石集團前普通合夥人Austin ner與克林頓執政時期的美國前副財長奧特曼共同創辦的;Greenhill是由摩根士丹利董事會原副主席羅伯特·格林希爾創辦的。國內的華興資本創始人包凡也是擁有國際投行與TMT行業的深厚人脈資源。
法律法規的壁壘主要在於國內的金融監管較為嚴厲，精品投行很難獲得券商牌照，不能夠涉足國內的很多業務。例如併購財務顧問業務，也只能做跨境併購業務。國內上市公司的境內併購，精品投行是沒有資格去做的。
五、行業市場情況
精品投行主要涉足私募融資、收購兼併兩大市場。
(一)私募融資
在歐美已開發國家，PE每年投資額已經佔到GDP的4%至5%左右，成為僅次於銀行貸款和IPO的重要融資手段。在國內也已經有了二十多年的發展歷史。
我國中小企業規模較小，成長速度快，企業組織結構簡單，在經營方法和管理模式上比大型企業更簡單，可以根據市場服務需求的變化，結合自身的能力，在較短的時間內做出決策，對市場的變體具有很強的適應性。在發展過程中對資金的需求相當的迫切，卻通常缺乏足夠的資金支援。
私募融資正好適應了這型別企業的需要，既可以為他們帶來資金又為他們的發展帶來先進的管理經驗。私募融資作為一個紐帶，把融資需求與投資需求有機地結合起來，有助於小企業的融資渠道，促進融資渠道多元化，在一定上緩解中小企業融資難的壓力。
2012年起，中國經濟發展明確了加快經濟結構調整和發展方式的轉變。但由於面臨長期高通脹形勢的壓力，信貸政策加劇收緊的背景下，相當多的企業尤其是中小企業、高科技企業正面臨快速發展與融資艱難的形勢，這為直接融資提供了絕好的發展機會。
此致
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