證券公司治理結構是一種聯絡並規範股東、董事會、高階管理人員權利和義務，以及與此有關的聘選、監督等問題的制度框架。簡單地說，就是通過一種制度安排來合理地配置所有者與經營者之間的權利與責任關係。
(一)股東及股東會
1.股東及實際控制人
實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件。
證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，並責令糾正。
2.股東會
董事會、監事會、單獨或合併持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合併持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。持有一定比例股權的股東和監事會可以按照公司章程規定的程式召集臨時股東會會議。
3.控股股東的行為規範
控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員，不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動。
(二)董事和董事會
1.董事的知情權
2.董事會
證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的'職權。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事擔任。
3.獨立董事。
(三)監事和監事會
監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助，其合理費用由公司承擔。
(四)經理層
經理層人員不得經營與所任職公司相競爭的業務，也不得直接或間接投資於與所任職公司競爭的企業。證券公司應當設總經理，未擔任董事職務的總經理可以列席董事會會議。