摘要：京津冀協同發展為科技型中小企業提供了新的發展機遇。本文通過研究我國中小企業抽樣調查的方法及存在問題，結合京津冀地區的具體實際情況，提出創新科技型中小企業抽樣調查的方式，以為京津冀中小企業提供更有效的抽樣方法。
關鍵詞：科技型中小企業；抽樣調查；京津冀
京津冀協同發展需要創新驅動，而科技型中小企業則是推動經濟發展、真正實現產業聯動的“輕騎兵”，因此研究京津冀科技型中小企業的發展，對促進京津冀協同發展顯得十分必要和迫切。而對科技型中小企業抽樣調查方式的創新可以解決調查“抽樣框變動導致代表性不足”“多層次抽樣不經濟”和“多目標難以實現”的三個關鍵問題，進而具體把握科技型中小企業的發展趨勢和“融資難”產生的根本命脈，以有效地推動科技型中小企業的健康發展，促進京津冀科技創新的協同，最終實現京津冀區域經濟的協調發展。
一、文獻綜述
（一）國外文獻綜述
科技型中小企業在國際上也被稱作高技術中小企業。由於國外，尤其是美國陸續出臺了的《資訊自由法》《公平信用報告法》等法律，覆蓋了高技術中小企業的資訊採集、報告的使用目的等方方面面，資料獲取相對公開化，所以國外對於科技型中小企業的研究主要從資本結構及融資兩個角度進行，對於抽樣調查方式研究的文獻較少。具體而言，以梅耶斯為代表的新優序融資理論、反梅耶斯模型、代理成本說、訊號模型等是從資本機構出發進行研究；而通過研究資訊共享與企業融資的關係則是從融資層面出發。
（二）小微企業的抽樣調查研究
目前，我國專門從事科技型中小企業抽樣調查的研究才剛剛開始，對於科技型中小企業的抽樣調查並沒有形成特定制度，目前主要依靠國家統計局各調查總隊負責組織實施。萬舒晨（2015）指出，目前對小微樣本企業的調查主要以調查員面訪和企業報送報表相結合的方式。目前形成統計制度的小微企業涉及的行業主要有工業、建築業及服務業，其中規模以下小微工業企業抽樣調查開展較早，該項抽樣調查方案相對更為成熟。國家統計局從1996年開始試點，歷經近20年的研究摸索，形成現行的規模以下小微工業企業抽樣調查方案設計，主要是對目錄企業採用一階段分層隨機抽樣方法，根據經濟普查的企業名錄庫進一步整理形成抽樣框。另外，2000年農業部鄉鎮企業局頒佈的《規模以下企業抽樣調查方案（草案）》把規模以下的集體經濟和個人私營企業分別抽樣，採取集體企業按目錄抽樣方法抽取樣本，個人私營企業按整群抽樣的方式，對規模以下企業也進行了相關的研究探索。
（三）科技型中小企業的抽樣調查研究
科技型中小企業以其自身特有的優勢,在促進地區就業、技術出口，尤其是在加快科技創新、轉變經濟發展方式等方面佔據重要地位，成為拉動國民經濟發展中最為活躍的重要組成部分，科技型中小企業正憑藉其快速成長與不斷創新的特性，為我國經濟發展形成助推力。科技部在《關於進一步推動科技型中小企業創新發展的若干意見》中提出建立科技型中小企業資源庫，健全科技型中小企業統計調查、監測分析和定期釋出制度。“高投入、高風險、高收益、高成長”是科技型中小企業的重要特點，這也決定了抽樣調查成為國內針對科技型中小企業統計調查的主要方式。萬舒晨（2015）提出在結合企業抽樣與地域抽樣的基礎上，綜合採用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方式，這種綜合方式可以滿足全國分地區及分行業的具體調查要求。張秋香（2016）提出在調查方法方面，對企業調查建議按照城鎮規模劃分為大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮）三級，並以此為基礎採用分層隨機抽樣的方法進行調查。從現有文獻來看，目前針對科技型中小企業乃至小微企業的抽樣調查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別，無法真正解決“抽樣框變動導致代表性不足”“多層次抽樣不經濟”和“多目標難以實現”這三個根本問題。因此，本文試圖從該方向有所突破。
二、我國中小企業抽樣調查方法簡介
（一）分層隨機抽樣
現在針對科技型中小企業乃至小微企業的抽樣調查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別。型別抽樣也稱分層抽樣，即將總體單位按其屬性特徵分成若干型別或層，然後在型別或層中隨機抽取樣本單位。由於這種抽樣方法主要考慮企業間的差異性和相似性，在抽取樣本中更易抽出具有代表性的調查樣本。對於總體大、各企業間差異性明顯、企業數量多等情況更為有效。
（二）分層抽樣與地域整群抽樣結合
分層抽樣與地域整群抽樣相結合的方法也較為常用。整群抽樣即從總體中成群成組地抽取調查物件，而不是一個一個地抽取調查樣本。但由於調查單位在總體中的分佈不均勻，容易抽取到不具代表性的單位，調查資料的準確性低於分層抽樣。通常採用這種方式是在調查物件較為集中且總體差異性較小或不適宜單個地抽選調查樣本的情況下，且這種方法利於調查工作的組織和進行。將分層抽樣與地域整群抽樣結合具體是指在分層抽樣的基礎上，針對分層抽樣樣本所在地域的非名錄企業進行地域整群抽樣。
三、我國中小企業抽樣調查方法存在的問題
目前小微工業企業抽樣調查方案較為成熟，故選擇現行小微工業企業抽樣調查方案為代表進行分析。總體而言，現行辦法基本滿足反映小微工業企業的基本情況和基本總量，但是從實際調査結果和調查中遇到的具體困難來看，存在三個方面問題。
（一）抽樣框變動導致新建企業代表性不足的問題
小微工業企業變動較大，具有新建、合併、倒閉等變動頻繁的特點。從抽樣結果與調查資料的準確性來看，企業的頻繁變動使及時更新抽樣框成為難題，同時也造成抽樣框穩定性不佳的問題，最終導致抽樣總體與目標總體出現較大差異。現行抽樣調查方案中，抽樣框變動導致的新建企業調查問題較為突出，主要表現在抽樣框對現實變動情況的反映不夠準確、及時，尤其是假定新建企業與個體工業單位在地域中的分佈一致，因而在一定程度上會發生在實際調查中新建企業樣本代表性不足的問題。
（二）多層次抽樣不經濟
依據抽樣調查的基本理論，用樣本資訊推斷總體時，對規模較大總體的推斷效率較高，而較小規模總體如果需要取得所期望的精度，往往必須抽取較高比例樣本，這從調查成本來說並不經濟，因此無法充分體現抽樣調查的優勢。
（三）多目標難以實現
為反映小微工業企業經營情況及遇到的問題，調查表中設計了很多主營業務收入以外的指標。然而現行抽樣方案是以主營業務收入為核心指標的單目標抽樣設計，對於經營狀況的調查很多無法依靠主營業務收入進行判斷，因而單目標抽樣設計會導致樣本代表性較差，對主營業務收入以外的其他指標推斷效率較低，無法實現既定多目標調查。
四、京津冀科技型中小企業抽樣調查方法的創新
針對我國中小企業抽樣調查中存在的問題，結合京津冀地區的實際情況，提出通過調整原抽樣框，運用雙重企業抽樣框設計，採用目錄企業抽樣與地域抽樣相結合的方法創新科技型中小企業抽樣調查方式。
（一）調整原抽樣框
將京津冀地域區劃為總體抽樣框，按照城鎮規模將三省（區、市）的城鎮劃分為三個級別，即大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮）。將大中城市按照都市計畫區劃分成層，與縣級市、縣城（鎮）組成三層，然後在該層次進行科技型中小企業的統計，最終進行調查資料的彙總，形成新的企業名錄抽樣框。新抽樣框的調整需要各級統計部門通力配合，認真負責，將轄區內科技型中小企業相關資訊進行全面瞭解，在簡單名錄框的基礎上生成複雜名錄框，以滿足不同調研目的的需要。
（二）雙重企業抽樣框設計
針對科技型中小企業新建、合併、倒閉等變動頻繁的.特點，建議京津冀區域採取雙重企業抽樣框的方式進行抽樣。利用工商、稅務等部門機構的資料，將新增企業作為獨立的一層進行抽樣調查，並將新增企業推算估計的結果合併到總體估計量中，對企業變動情況進行及時調查調整。這種方法可以保證原有企業抽樣框的相對穩定，因而無需重新抽取原有的企業樣本。
（三）目錄企業抽樣與地域抽樣相結合
採用目錄企業抽樣與地域抽樣相結合的方法。針對新建企業調査，利用名錄框抽樣設計所抽取的地域整群樣本進行非目錄企業的調査，從而在一定程度上彌補了目錄企業抽樣框的缺欠。
（四）實施方案
在實踐中，首先進行企業名錄框的抽樣，採取分層二階整群抽樣方法，即在每層採用抽取街道，在抽中的街道內抽一些居委會，對居委會轄區內的所有科技型中小型商業企業進行抽樣。針對非名錄企業，根據企業名錄框抽取的地域整群樣本進行調查，同時將未進行抽樣的地域採用一階段分層隨機整群抽樣方法再次對新增企業進行抽樣。
五、結論
從方案設計的框架來看，現行的抽樣方案巧妙結合了企業抽樣與地域抽樣、雙重企業抽樣，綜合採用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方法，並且抽取的企業樣本可以滿足京津冀地區的資料推算要求。該方法解決了中小企業抽樣調查中存在的三大問題，方案設計上互補性較強，尤其在新增企業抽樣調查上，雙重企業抽樣與地域抽樣的結合，可以減少新增企業與原有企業的實際分佈不完全一致的問題，減少資料推斷的誤差。
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