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[摘要]根據《工商行政管理所條例》和《工商行政管理機關行政處罰程式規定》的規定，工商行政管理所在一定範圍內可以以自己的名義作出具體行政行為，即享有一定的行政處罰權。但這些規定對工商所以自己名義實施的行政處罰缺乏程式性的規定和授權，沒有明確規定工商所以自己的名義處罰的許可權有多大，這就造成實踐中對工商所的處罰許可權有不同的理解，更不便於地方工商機關的具體操作，因此，明確工商所的行政處罰許可權是十分必要的。
[關鍵詞]工商行政管理所；行政處罰許可權
[Abstract] in accordance with "commercial administrative organs of administrative punishment procedures prescribed" provisions "Business Administration Ordinance", can make its own name within the industry and commerce administration where a range of specific administrative act, which enjoyed a certain administrative punishment. However, these provisions of the Industrial and Commercial Administrative Punishment so under the name of their own lack of procedural rules and authority, there is no clearly defined industrial and commercial privileges in their own name so much punishment, which resulted in practice there are different interpretations of the penalty competence Trade and Industry, less easy to place concrete operation of industrial and commercial authorities, therefore, clear that the industrial and commercial administrative punishment permission is necessary.
[Keywords]: industrial and commercial administration； administrative penalties permissions
工商行政管理所(以下簡稱工商所)是區、縣(含縣級市)工商行政管理機關的派出機構，是工商部門的最基層單位，是工商行政管理主體的重要組成部分，肩負著市場監管和規範市場經濟秩序的重任，在市場監管活動中，大量的行政執法工作任務由工商所來完成，它是整個工商行政管理工作的基礎，是工商行政管理機關的“手腳”。為保證工商所能規範、正確執法，必須要明確工商所的行政處罰許可權。
一、明確工商所行政處罰許可權的必要性
一般情況下，行政機關的派出機構不具有獨立的行政執法主體資格，不能以自己的名義而應以派出該機構的行政機關的名義實施行政行為；但為了提高行政效率節約社會資源，根據行政授權理論，可將行政職權授予事業組織或行政機關的派出機構等原本不具有獨立行政主體資格的機構、組織，使其取得獨立的行政主體資格，以其自己的名義實施行政行為，即授權執法。行政授權，必須有法律依據並遵循法定規則。《行政處罰法》
第l7條規定：“法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織可以在法定授權範圍內實施行政處罰。”因此，行政授權的內容是行政處罰權時，應以法律、法規為依據 。
根據《工商行政管理所條例》(以下簡稱《條例》)①的規定，工商所是區、縣工商局的派出機構，除非有特別授權，一般不能直接以自己的名義實施行政處罰。該條例第8條規定：“工商所的具體行政行為是區、縣工商局的具體行政行為，但有下列情況之一的，工商所可以以自己的名義作出具體行政行為：(一)對個體工商戶違法行為的處罰；(二)對集市貿易中違法行為的處罰；(三)法律、法規和規章規定工商所以自己的名義作出的其他具體行政行為。前款第(一)、(二)項處罰不包括吊銷營業執照。”
從這一規定可以看出，該條賦予工商所的'行政處罰許可權主要存在以下不足：一是工商所以自己的名義行使的行政許可權設定不科學 J。該條授權工商所“對個體工商戶違法行為的處罰；對集市貿易中違法行為的處罰”，從字面上理解，對個體工商戶在集市貿易中發生的所有違法行為，包括違反登記法規行為、欺詐行為、商標侵權行為、不正當競爭行為、質量違法行為等等，工商所均有權以自己的名義實施處罰。但實際上，目前一般只是對違反《城鄉個體工商戶管理暫行條例》及其《實施細則》的行為和違反《城鄉集市貿易管理辦法》的行為，工商所才能以自己的名義實施行政處罰；而根據《反不正當競爭法》、《產品質量法》等法律規定，查處個體工商戶及集貿市場中發生的相關違法行為，如不正當競爭行為等，只有縣級以上工商行政管理機關才有權行使，所以對“個體工商戶”或者“集市貿易中”發生的其他違法行為，執法實踐中都以縣級以上工商行政管理機關的名義實施處罰，這說明對法律、法規明確執法主體為縣級以上執法機關，工商所無權依據該法查處此種違法行為。因此，工商所不能以自己的名義適用《反不正當競爭法》、《產品質量法》查處個體工商戶及集貿市場中發生的相關違法行為，這就出現了《條例》與相關法律相沖突的情況；二是《條例》對工商所以自己名義實施的行政處罰缺乏程式性的規定和授權，沒有明確規定工商所以自己的名義處罰的許可權有多大。以工商所名義實施的行政處罰能否適用簡易程式，法律沒有明確規定。
在實際中，經辦人經立案、調查、調查終結後報經工商所的法制員核審，再由所長審批。而《工商行政管理機關行政處罰程式規定》(以下簡稱《規定》) 規定一般程式由核審機構核審，由局長審批。並規定工商行政管理所以自己的名義實施行政處罰的案件，由工商行政管理所的法制員負責核審。《條例》對法制員和所長無相應的授權，對程式法定原則缺乏必要、明確的規定。由此可見：
現行法律和行政法規規定的工商行政處罰權均限於縣級以上工商行政管理機關行使，唯有《條例》
對工商所有特別授權，而且主要限於對個體工商戶的違法行為及在集市貿易中的違法行為進行行政處罰。這不僅不利於工商所真正發揮市場監管執法前沿陣地的作用，也不利於工商行政管理職能到位。-3 為了便於操作，一些地方做出規定，明確了工商所以自己的名義處罰的許可權。
在2001年工商系統實行市場管辦脫鉤之前，工商所的工作主要集中在集貿市場的培育、管理、收費方面，行政執法工作在工商所工作中只佔很小的一部分。市場管辦脫鉤後，工商所的工作重心轉向行政執法工作，即對轄區內的市場主體進行日常監管和對違法行為進行行政處罰。由此，工商所的行政處罰許可權問題日益凸顯，而且不容迴避。
近幾年來，隨著工商系統行政執法體制的不斷改革，工商所的職能不斷調整，“小局大所”的格局逐步形成。在此基礎上，各地工商機關對工商所的行政處罰許可權開始有所規定，並希望國家工商總局在《條例》尚沒有修訂的情況下，以規章的形式對工商所的行政處罰許可權作出規定，以適應執法實際的需要，也便於地方工商機關操作。顯然，規定工商所行政處罰許可權的必要性是客觀存在的。
二、目前有關工商所行政處罰許可權的規定
根據目前有關法律、法規的規定，可以將工商所行政處罰許可權劃分為以下幾類。
(一)一般許可權根據《條例》第8條規定，工商所可以以自己的名義作出以下三種具體行政行為：1.對個體工商戶違法行為的處罰；2.對集市貿易中違法行為的處罰；3.法律、法規和規章規定工商所以自己的名義作出的其他具體行政行為。其中第l、2項處罰不包括吊銷營業執照。
根據這條規定，工商所可以對個體工商戶違法行為和對集市貿易中的違法行為進行處罰，這種處罰在目前一般只是對違反《城鄉個體工商戶管理暫行條例》及其《實施細則》的行為和違反《城鄉集市貿易管理辦法》的行為，工商所才能以自己的名義實施行政處罰；對“個體工商戶”或者“集市貿易中”發生的其他違法行為，如不正當競爭行為等，是以縣級以上工商行政管理機關的名義實施處罰。因此，工商所不能以自己的名義適用《反不正當競爭法》、《產品質量法》等法律法規查處個體工商戶及集貿市場中發生的相關違法行為，如不正當競爭行為、侵犯註冊商標專用權的行為、違反公司或者企業法人登記管理規定的行為、廣告違法行為、利用合同進行的違法行為、無照經營行為、吊銷營業執照的處罰等。《城鄉個體工商戶管理暫行條例實施細則》第2O條規定：“工商所可以依照本細則以自己的名義對個體戶的違法行為作出警告、罰款、沒收非法所得的處罰。罰款、沒收非法所得的數額由省級工商行政管理機關在本細則規定的範圍內決定”。這說明具體的數額要遵守省級工商行政管理機關的規定。
(二)法律授權根據《規定》第7條規定，工商行政管理所依照法律、法規規定以自己的名義實施行政處罰的具體許可權，由省級工商行政管理機關確定。如：廣西壯族自治區工商局《關於調整我區工商行政管理所執法許可權的通知》(桂工商發[2003]23號)檔案規定，工商所以自己名義適用一般程式作出的行政處罰案件的罰款數額為5000元以下。雖然目前只有《條例》對工商所的行政處罰許可權作了規定，但不排除將來因執法體制不斷完善等原因，法律、法規對工商所的行政處罰許可權作出新的規定。故而，《規定》第 條規定工商所以自己的名義實施行政處罰的依韜是“法律、法規”。同時由於各地工商所的實際情況存在較大差別 如果《規定》制定工商所實施行政處罰的統一標準，反而不利於各地的工作。此外，考慮到實 省以下垂直管理體制後，由省級工商行政管理機關根據率地區的實際情況以及工商所的執法能力決定工商所的行政處罰許可權更為適宜，《規定》第7條同時規定工商所以自己的名義實施行政處罰的具體許可權“由省級工商行政管理機關確定”。
(三)委託授權根據《工商行政管理暫行規定》第1 1條規定，上級工商行政管理機關認為需要，可以委託下級工商行政管理機關代為行使其部分職權。委託機關對受委託機關在委託許可權內實施的行為，承擔法律責任。《工商行政管理暫行規定》第lO條規定：“工商所在《條例》規定授權範圍內，以自己名義履行職責”。根據這一規定，工商所對違反公司或者企業法人登記管理法規行為、不正當競爭行為、侵犯註冊商標專用權的行為、質量違法行為、廣告違法行為、利用合同進行的違法行為等，或者罰款數額超過5000元的，可以經縣局(分局)同意，以縣局(分局)名義作出處罰。
(四)對超出工商所執法許可權的委託授權國家工商總局《關於加強工商行政管理系統基層建設的意見》明確規定，對超出工商所執法許可權的，可由縣級以上工商局委託授權，以委託單位名義做出行政處罰決定。委託的許可權由縣級以上工商局根據各地實際情況依法自行決定。國家工商總局《關於加強對企業屬地監督管理工作的通知》規定：“工商所對住所(經營場所)在本管轄區域內的各級企業登記主管機關登記註冊的企業，均有權進行監督管理，包括公司、非公司制企業、外商投資企業及非法人經營單位。其具有檢查權、調查權、建議權、處罰權(在行政法規規定的處罰許可權內，有權對企業進行行政處罰)”。
(五)適用簡易程式實施行政處罰許可權工商行政管理行政處罰的簡易程式是指工商行政管理機關及其執法人員對於公民、法人或者其他組織違反工商行政管理法律、法規的行為當場作出行政處罰決定的行政處罰程式。《規定》第60條規定：“違法事實確鑿並有法定依據，對公民處以五十元i三l下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出處罰決定。”對違反《城鄉個體工商戶管理暫行條例實施細則》第l4條、第l5條、第i6條規定的當事人，應給予警告或者罰款處罰的，工商行政管理機關及被委託授權的工商所的執法人員，可按照行政處罰簡易程式當場執罰。對違反《企業法人登記管理條例施行細則》第66條的有關規定，如影印執照，不按規定懸掛執照等易於當場確認違法事實的違法行為，並且其違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當於一千元以下的罰款的處罰(即指不超過一千元罰款)，工商行政管理機關及被委託授權的工商所的執法人員，可以按照行政處罰簡易程式當場執罰。
三、確定工商所行政處罰許可權應注意的問越
(一)授權工商所實施行政處罰的授權範圍，應以實施行政處罰的種類和處罰幅度來限定《條例》第8條，是以違法主體的經濟性質和違法行為的實施地來限定授權工商所實施行政處罰的授權範圍的。實踐證明，此種授權方式並不妥當，已不適應工商行政管理的發展需要，也是導致對授權範圍爭議的一大原因。對於授權工商所實施行政處罰的範圍，一般認為，首先應排除吊銷營業執照或許可證、責令停產停業、較大數額罰款等屬於聽證範圍的行政處罰，因為工商所畢竟只是派出機構，授權其實施的行政處罰不應過重；其次，由於對違反工商行政管理法律法規的行為除設定了罰款處罰外，對有違法所得或非法財物的還常常要求首先沒收違法所得或沒收非法財物，因此授權的範圍應包括警告、一定數額的罰款及沒收違法所得、沒收非法財物；最後，對罰款、沒收違法所得、沒收非法財物的最高限額，可參照國家工商總局有關聽證的規定確定為5000元。 對於工商所的罰款數額、沒收違法所得的數額和沒收非法財物的數額還需要省級工商局進一步確定。
(二)工商所在法律規定的範圍內可以適用簡易程式進行處罰現行法律對工商所行政處罰權當中對當場處罰權規定不是很具體，《規定》施行後，對當場處罰權作了具體規定，但其對工商所當場處罰權的規定也比較模糊。按《行政處罰法》第33條規定：違法事實確鑿並有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。對符合當場處罰條件的，工商所的執法人員可以按照《規定》第四章關於行政處罰的簡易程式的相關規定實施，是以工商所的名義還是以派出工商局的名義處罰可以根據違法主體、違法行為等具體情況決定。
(三)工商所行使行政處罰權應遵守的一般程式工商所可以以自己的名義作出具體行政行為，但工商所在以自己的名義行使行政處罰權的時候，其具體程式是什麼，《條例》未作規定。關於工商所是否適用《規定》有關程式的規定，取決於：亡商所的辦案許可權。工商所作為獨立的行政執法主體時，在實施行政處罰時應當適用《規定》。在此範圍外，工商所作為基層執法機關的派出機構，在實施有關的調查取證或相應的執法檢查時，也宜遵守《規定》。目前有必要針對工商所的特點，對工商所以自己名義實施行政處罰的一般程式作出以下具體規定：(1)立案。工商所執法人員對發現的案源認為應當立案查處的，應當填寫立案審批表，並附上相關的材料報本所負責法制工作的人員審查，法制人員審查後提出意見報所長批准，並由所長指定兩名以上辦案人員負責調查處理。
工商所人員較少的，可以由所長兼法制工作人員，直接負責審查和批准。(2)調查。案件調查應當按照《行政處罰法》和《規定》關於行政處罰一般程式的相關規定進行，及時收集、調取證據。在這方面，工商所和縣級工商局沒有什麼區別。但如果需要實施行政強制措施的，應當報經縣級工商局局長批准，並以縣級工商局的名義實施。(3)核審。案件調查終結後，辦案人員應當寫出調查終結報告，並提出處理意見，連同案卷交由法制工作人員核審。《規定》第47條規定工商所以自己的名義實施行政處罰的案件，由工商所法制員負責核審。對於以工商所名義做出的行政處罰程式應在《條例》中予以補充修訂，同時要明確工商所法制員、工商所長的許可權。
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圖、表、註釋及參考文獻體例
內容 字型字號 格式 說明
圖題 五號宋體 排圖下，居中，單佔行 圖號按流水排序，如“圖1；“圖2”
圖注 小五號宋體 排圖題下，居中，接排 序號按流水排序，如“1.”；“2.”
表題 五號黑體 排表上，居中，可在斜槓後接排計量單位，組合單位需加括號 如“表2幾種發動機的最大功率/kW”“表5幾種車輛的速度/(km/h)”表序號按流水排序，如“表1”、“表2”
表欄頭 小五號宋體 各欄居中，計量單位格式同上
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