一、題目提出和文獻綜述
儘管多數理論集中於產業叢集對競爭力產生的正效應，然而，叢集也可能變成孤立內向的系統，正如西歐的很多老產業區那樣。集聚導致的路徑依靠(PathDependence)和鎖定(Lock-in)正是造成國家或區域競爭力降低的原因，德國學者格拉伯赫(Grabher，1993)提出了功能性鎖定(Funcfional LOck-ins)、認知鎖定(Cognitive Lock-ins)和政治鎖定(Political Lock-ins)等三種鎖定，因此這也就從理論上提出了產業叢集的升級這個命題。
當今地方產業叢集正快速以不同方式嵌進全球產業價值鏈，價值鏈分析從對單個企業研究擴充到對整個叢集的研究。沃勒斯坦提出全球商品鏈(Globalcommodify chains，GCC)的'概念，Gereffi(1994)進一步提出全球價值鏈(GVC，Global Value chain)的概念，即在全球範圍內，為實現某種商品或服務的價值而連線生產、銷售直至回收處理等全過程的跨企業網路組織，包括所有參與者及其價值、利潤的分配；迪肯(Dieken)等人也提出了全球生產網路理論，以為全球價值鏈是全球生產網路的簡化形式；Gereffi(1999)進一步將產業升級概念引進全球商品鏈、全球價值鏈分析模式。
Humphrey和Schmitz(2000，2003)從全球價值鏈的視角，將產業的升級分為四種類型：流程升級(Process Upgrading)，即生產效率進步；產品升級(ProductUpgrading)，產品複雜化、單位價值進步；功能升級(Functional Upgrading)，佔據更多附加值的環節，如從OEM向ODM、0BM的跨越；跨行業升級(IntersectoralUpgrading)，利用在原行業某種上風進進新行業。利用交易本錢理論研究全球價值鏈，識別了四種治理模式：市場式(Arm’s-length Market Relations)、網路式(Network)、準等級制(Quasi-hierarchv)、等級制(Hierarchy)。Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2003)等根據市場交易的複雜程度又提出市場式(Market)、模組式(Modular)、關係式(Relational)、俘獲式(Captive)和等級制五種治理模式的分類方法，以為網路式具體包括模組式、關係式；俘獲式則與準等級制類似。
全球價值鏈各種治理模式與四層次產業升級關係這種分析框架在國外已得到了廣泛應用，如Bazan和Navas-Aleman(2003)用系統和比較的方法實證分析了巴西Sinos Valley鞋產業叢集，以為叢集升級遠景依全球價值鏈的治理模式不同而有所區別；Pietrobelli C.和Rabellotti R.(2004)通過對拉丁美洲40箇中小企業叢集的實證調研，把中小企業叢集分為四類，分別論述了四類叢集升級的題目。國內的研究主要有，張輝(2005)以為佔據不同價值環節的地方產業叢集在全球形成了嚴格的空間等級體系；梅述恩等(2007)基於技術能力和市場拓展能力分析了企業叢集的升級；張傑等(2006)實證剖析了主企業領導型網路對產業叢集升級的有效推動作用N23；盛世豪(2004)提出提升傳統產業叢集競爭力的思路；文娉等(2005)探討了全球IDM公司的治理行為對浦東IC地方產業網路升級的影響。
總之，眾多文獻表明，嵌進全球價值鏈是把雙刃劍，一方面方便進進全球市場，較快實現工藝流程和產品升級；另一方面又使得中小企業依靠於主導企業，阻礙了功能升級和跨行業升級。所以研究全球價值鏈背景下產業叢集如何實現更強的創新能力尤其必要。
二、企業團體與中小企業叢集獲取經濟性的不同及其互動發展過程